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桂發祥

21家被懲戒期貨公司名單匯總

中期協對19家公司給予“公開譴責”的紀律懲戒,對2家公司給予“訓誡”的紀律懲戒。這21家期貨公司中,有9家是在證監會期貨監管部組織的2017年期貨公司專項檢查中被發現存在相關問題的。[詳細]

桂發祥

21家期貨公司遭紀律懲戒:6家涉代客理財 資管成重災區

昨日,中期協一次性披露了21家期貨公司於5月下旬被紀律懲戒的情況。此前,這些被處罰的公司曾於2017年底被證監會采取責令改正的行政監管措施。[詳細]

桂發祥

暴走的罰單!一天開出41張,處罰21家金融機構

從期貨公司違規問題來看,主要集中在代客理財、風險管控、資產存放、杠桿倍數限制、存在 “資金池”現象以及內部管理混亂等情況。[詳細]

最新消息

  • 19家期貨公司遭“公開譴責” 2家公司受到“訓誡”——期貨業風控日趨精細化常態化

    19家期貨公司遭“公開譴責”,2家公司受到“訓誡”—— 期貨業風控日趨精細化常態化 經濟日報·中國經濟網記者 祝惠春 最近,監管部門首次提出場外期權交易商分類監管體系

    2018年06月13日 08:14
  • 整肅“花式”違規中期協一次開出41張罰單

    安 寧 近日,中國期貨業協會(簡稱“中期協”)對21家期貨公司開出41張罰單。筆者認為,隨著期貨市場規模的不斷擴大、產品體系的不斷豐富,國際化程度的進一步增強,期貨市場的違規

    2018年06月06日 04:58
  • 21家被懲戒期貨公司名單

    鑫鼎盛期貨具有“資金池”性質 受中期協紀律懲戒 大地期貨資管業務存在風險隱患 受中期協“訓誡” 雲晨期貨以個人名義代理客戶交易期貨 遭中期協懲戒 瑞龍期貨存在四項違規 遭中期

    2018年06月05日 18:05
  • 和合期貨存在四項違規行為 受中期協懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,和合期貨有限公司通過全資子公司和合資產管理(上海)有限公司(以下簡稱“和合資管”)開展資產管理業務的過程中,存在以下違規行

    2018年06月05日 18:02
  • 大地期貨資管業務存在風險隱患 受中期協“訓誡”

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,大地期貨有限公司在開展資產管理業務過程中,未按照合同約定設置風控閾值、風控措施不到位,反映出公司內部控制存在缺陷,資產管理業務

    2018年06月05日 17:07
  • 海航期貨存在資產管理業務違規 受中期協懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,海航期貨股份有限公司在開展資產管理業務過程中,存在使用公司基本賬戶存放客戶委托資產的違規行為。對此,中期協給予海航期貨股份有限

    2018年06月05日 17:06
  • 首創期貨資產管理計劃委托不符合條件 受中期協懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,北京首創期貨有限責任公司存在個別資產管理計劃委托不符合條件的第三方機構提供投資建議,在合同到期前新增凈申購規模的違規行為。對此

    2018年06月05日 17:05
  • 國都期貨風險管控不到位資本核算不準確 中期協懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,國都期貨有限公司存在以下違規行為:一是個別資產管理計劃存在由投資經理使用個人設備交易,未有效執行風險管控機制;二是2016年末

    2018年06月05日 17:05
  • 鑫鼎盛期貨具有“資金池”性質 受中期協紀律懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,鑫鼎盛期貨有限公司管理的個別資產管理計劃存在滾動發行、集合運作、期限錯配、分離定價、未合理估值的情形,具有“資金池”性質。對此

    2018年06月05日 17:03
  • 混沌天成期貨變相規避杠桿倍數限制 遭中期協懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,混沌天成投資管理公司是混沌天成期貨的全資子公司,該公司在開展資產管理業務的過程中,存在兩方面的違規行為,包括:安排其他結構化資

    2018年06月05日 16:07
  • 方正中期期貨存在內部管控漏洞 受中期協公開譴責

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,方正中期期貨有限公司包頭營業部存在以下違規行為,包括對檢查組隱藏存有從業人員代理期貨交易證據的計算機,反映出公司內部控制存在漏

    2018年06月05日 16:05
  • 華龍期貨非交易崗員工進行期貨交易 受中期協懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,華龍期貨股份有限公司多名非交易崗員工個人辦公電腦存在期貨交易記錄,反映出公司在從業人員從事期貨交易管控方面存在漏洞。對此,中期

    2018年06月05日 16:04
  • 華信期貨存在內部控制漏洞 受中期協紀律懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,華信期貨股份有限公司華南分公司存在以下違規行為,包括未按檢查組要求完整提供分公司所有電腦設備包括已停用的電腦的IP和MAC地址

    2018年06月05日 16:03
  • 雲晨期貨以個人名義代理客戶交易期貨 遭中期協懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,雲晨期貨有限責任公司存在個別員工以個人名義接受客戶委托並代理客戶從事期貨交易的情形。對此,中期協給予雲晨期貨有限責任公司“公開

    2018年06月05日 16:02
  • 瑞龍期貨存在四項違規 遭中期協公開譴責紀律懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,深圳瑞龍期貨有限公司存在以下四項違規行為:包括從業人員代理客戶從事期貨交易;部分資產管理計劃由投資經理直接執行投資指令,未有效

    2018年06月05日 16:02
  • 天富期貨存在三項違規 受中期協公開譴責紀律懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,天富期貨有限公司存在以下違規行為:一是總經理缺位時間超過六個月;二是公司個別高級管理人員兼任全資子公司總經理;三是未在2016

    2018年06月05日 16:00
  • 華聯期貨資產管理計劃未實施合並風控 受中期協懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,華聯期貨有限公司存在以下違規行為:一是未嚴格依法審查公司獨立董事任職資格,聘任的獨立董事不具備任職條件;二是公司現有的風控能力

    2018年06月05日 15:58
  • 五礦經易期貨涉嫌風控違規 受中期協紀律懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,五礦經易期貨有限公司存在以下違規行為:一是公司現有的風控能力不能實現盤中合並風控,導致公司發行的個別資產管理計劃未按合同約定實

    2018年06月05日 15:56
  • 天風期貨風險管理和內部控制缺陷 受中期協懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,天風期貨股份有限公司部分資產管理計劃存在未經資產管理系統風控功能審核直接委托交易後,將交易結果補錄到資產管理系統的情況,風險管

    2018年06月05日 15:45
  • 上海中期期貨印章管理混亂 受中期協懲戒

    和訊期貨消息 中國期貨業協會6月4日發布公告稱,經查,上海中期期貨股份有限公司存在以下違規行為:一是印章管理混亂;二是北京營業部向投資者宣傳資產管理計劃預期收益率;三是蘇州營業部存

    2018年06月05日 15:45
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