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和合資管6大問題違規 遭中基協公開譴責並暫停備案

2018-07-12 07:40:08 中國基金業協會 

  7月11日,中基協發布對和合資產管理(上海)有限公司(以下簡稱:和合資管)的紀律處分決定書。

  中國基金業協會(以下簡稱:中基協)2018年5月24日向和合資管下達了紀律處分事先告知書,和合資管於6月6日提出復核申請。 經過一個多月的審查和復核後,中基協下發了最終的紀律處分決定書。

  決定書顯示,和合資管存在違反投資範圍規定、違反規定公開募集、違規制定“承諾最低收益”條款、信息披露不充分、公司治理和內部控制缺失、未經備案就開始投資運作等六大問題。

  協會認為,和合資管作為期貨公司的資產管理子公司,偏離了期貨公司的主業,偏離了資產管理業務的本源,以資產管理業務為名從事信托貸款業務,名實不副,難以用資產管理業務的規範予以約束和防範風險,必然違反法律法規並最終形成風險。

  協會表示,鑒於該案件的基本事實、情節和審理復核情況,根據《紀律處分實施辦法(試行)》第五條、第六條,協會決定:

  一、對和合資管的法定代表人袁錦瀅、總經理蔣毅堯、合規負責人郭寒冰予以公開譴責。

  二、自2018年7月6日起暫停受理和合資管資產管理計劃備案。

  和合資管於2015年11月18日完成工商註冊登記,為和合期貨全資設立的資產管理子公司,註冊資本1.6億元。2015年11月30日,中國期貨業協會發布《關於和合資產管理(上海)有限公司設立予以登記的通知》(中期協備字〔2015〕147號)。袁錦瀅為公司法定代表人,蔣毅堯為公司總經理,郭寒冰為公司合規負責人。

  暫停備案期間,和合資管應當妥善處置現有業務風險,對照紀律處分決定書進行全面和徹底的整改,回歸資產管理業務本源,回歸期貨公司主業,建立健全公司治理、內部控制和風險防範機制,加強合規教育和培訓。在有關整改完成前,不予恢復和合資管資產管理計劃備案。

(責任編輯:吳曉琳 HF106)
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